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| （图片来源：新华网） |
中评社北京12月30日电／据经济参考报报道，2020年，严监管主线贯穿资本市场全年。通过强有力的稽查执法，证监系统传递了对于违法违规行为“零容忍”的信号。
同花顺数据显示，截至12月29日发稿时，年内两市共有394家上市公司因各种违规行为，收到证监系统、沪深交易所发出的560张“罚单”。期间，证券监管机构还对上市公司股东、高管等主体作出329次处罚。据《经济参考报》记者初步统计，上述889条处罚记录中，有77条涉事主体被处以罚款，处罚金额共计6.65亿元。2018年和2019年全年处罚记录分别为481条和661条，涉及处罚金额分别为2.88亿元和0.96亿元。
信披违规是违法违规“重灾区”
自2019年7月22日首批科创板公司上市交易，到2020年8月24日创业板改革并试点注册制正式落地，注册制改革不断取得突破。监管层面更加注重信息披露工作，不断完善信披规则。从处罚原因来看，889条处罚记录中半数涉及信披违规。其中，涉及信息披露虚假或严重误导性陈述的有138条，涉及未及时披露公司重大事项、未按时披露定期报告业绩的有315条。
立案调查的情况同样显示，信披违规是上市公司违法违规的“重灾区”。根据同花顺数据，以立案调查公告日统计，证监系统年内发出调查通知书94份，调查原因为“涉嫌信息披露违规”的有71份，占比达四分之三。
沪深交易所也持续加强信批监管。深交所9月发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2020年修订）》，将上市公司信息披露工作考核结果记入诚信档案，通报中国证监会相关监管部门和上市公司所在地证监局。11月，上交所发布《上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》，着眼公司、事项“两区分”，对信息披露事项重点关注。记者从沪深交易所网站获取的数据显示，2020年1月1日至12月25日，两家交易所共下发问询函件2426份，其中，中小板发函755份，创业板发函1004份。
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